跨國聲請寬恕政策 五大考慮事項

跨國聲請寬恕政策 五大考慮事項

馬靜如、許修豪/國際通商法律事務所資深合夥律師、合夥律師

近年來數家台灣面板廠因涉及聯合訂價等行為，遭美國及歐盟重罰，除了天價罰金外，尚有數位經理人在國外蒙受牢獄之災，震撼台灣產業。國內業者驚覺若不慎涉及聯合行為時，儘速考慮依各國寬恕政策聲請豁免責任，係何等重要。

所謂聯合行為，係指事業間透過契約或任何合意之方式，與競爭者協議價格，或約束與產品、設備、地區等方面彼此不互為競爭之行為，最典型者為事業就同一商品或服務聯合漲價。由於聯合行為嚴重破壞市場自由競爭之機制，並損害消費者權益，故為各國競爭法規所嚴禁。惟各國競爭主管機關查緝聯合行為之最大困難，在於業者多係密室協商，未留下任何書面，且彼此互保，堅不吐實。

為突破此種蒐證之困境，美國競爭法規率先發展所謂「寬恕政策」，即鼓勵聯合行為（國外稱「卡特爾」）之參與者向競爭主管機關告密並協助調查。最早進行此行為者可獲得免罰等優惠待遇。此一制度由美國開始後，因成效顯著，陸續為其他國家採用。我國亦於去年即100年11月23日公布公平法之修正條文，於第35-1條正式納入寬恕政策之規定，公平會並於今年8月22日頒佈「聯合行為違法案件免除或減輕罰鍰實施辦法」，詳列相關聲請程序。目前已有實際之聲請案例。

惟業者須注意者是，提到就聯合行為聲請寬恕政策，不應只著眼於台灣之公平法，因為各國就特定聯合行為都可能進行調查及裁罰，只要該聯合行為之經濟後果影響到各該國之市場，各國之競爭法規即可管轄。例如面板案之聯合行為會商地其實是在台灣，但由於面板賣至全世界，故美國、歐盟等地之競爭主管機關皆可進行調查及裁罰。

而各國之競爭主管機關彼此有訊息交流，故一國開始調查後，他國亦將跟進，形成連鎖效應。台灣公平法之裁罰額度雖已提高，但較之美國、歐盟等國家相對仍屬輕微(台灣對參與聯合行為者，最高罰至新台幣一億，美國於面板案中，對業者罰至五億美元)。如果要透過聲請寬恕政策，於前開連鎖調查程序中完美脫身，業者自始即須全盤考量如何跨國同步或先後進行寬恕政策之聲請。

依本所經驗，此類跨國聲請有五項重點考量。

第一、評估事實：包括聯合行為之參與者及其角色、聯合行為之本質（控制價格／圍標／分配市場／抵制等）、所涉及之產品、地域、時間、效果、可否立刻停止等。

第二、瞭解各國寬恕政策及內容：瞭解聲請之效果係完全免除責任或僅有限度減輕責任，所免除者，係只免除行政責任，或亦免除刑事責任等。

第三、考量是否提出聲請：考量因素包括證據之強度、聯合行為被查獲之可能性、證據被主管機關不利使用或不利解讀之可能性、其他參與者之聲請可能性、消費者可能之求償後果、對商譽之影響等。

第四、考量於何地聲請：考量因素包括受影響之國家、各國銷售程度、參與者所在國、相關之程序、期間、可預測性，須特別注意執法最積極之國家包括歐盟、美國、加拿大、韓國、澳洲、巴西等國。

第五、考量應如何聲請：考量因素包括應如何跨國統籌此一聲請、確保步驟及陳述一致、聲請時間應同步或有優先次序、如何掌握文件及證人等。

聯合行為參與者責任極重，寬恕政策之聲請至關重大，倉促聲請、怠於聲請或聲請過程的疏忽皆可能對公司造成不可收拾之後果。涉及相關行為之業者，務須先有完備計畫後方能為之。

2012-12-25 工商時報